Ondo Short-Term U.S. Government Bond Fund (OUSG)

Определения, процитированные из источников SEC

Дословные цитаты из SEC.gov, Investor.gov, eCFR или Свода законов США; […] обозначает пропущенный текст.

Аккредитованный инвестор

“(a) Accredited investor. Accredited investor shall mean any person who comes within any of the following categories, or who the issuer reasonably believes comes within any of the following categories, at the time of the sale of the securities to that person: […] (5) Any natural person whose individual net worth, or joint net worth with that person's spouse or spousal equivalent, exceeds $1,000,000; […] (6) Any natural person who had an individual income in excess of $200,000 in each of the two most recent years or joint income with that person's spouse or spousal equivalent in excess of $300,000 in each of those years and has a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year; […]”

Источник: 17 CFR 230.501(a) (eCFR)

Перевод (неофициальный): (a) Аккредитованный инвестор. Аккредитованный инвестор означает любое лицо, относящееся к любой из следующих категорий, или лицо, которое, по обоснованному мнению эмитента, относится к любой из следующих категорий на момент продажи ему ценных бумаг: […] (5) Любое физическое лицо, чей индивидуальный чистый капитал или совместный чистый капитал с супругом или приравненным к нему партнёром превышает 1 000 000 долларов; […] (6) Любое физическое лицо, имевшее индивидуальный доход свыше 200 000 долларов в каждом из двух последних лет или совместный доход с супругом или приравненным к нему партнёром свыше 300 000 долларов в каждом из этих лет и обоснованно рассчитывающее достичь того же уровня дохода в текущем году; […]

Правило 506(b) Регламента D

“Under Rule 506(b), a “safe harbor” under Section 4(a)(2) of the Securities Act, a company can be assured it is within the Section 4(a)(2) exemption by satisfying certain requirements, including the following: The company cannot use general solicitation or advertising to market the securities. The company may sell its securities to an unlimited number of "accredited investors" and up to 35 other purchasers. […]”

Источник: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Перевод (неофициальный): Согласно Правилу 506(b), «тихой гавани» по разделу 4(a)(2) Закона о ценных бумагах, компания может быть уверена, что подпадает под освобождение по разделу 4(a)(2), выполнив определённые требования, в том числе следующие: компания не может использовать общее привлечение или рекламу для продвижения ценных бумаг. Компания может продавать свои ценные бумаги неограниченному числу «аккредитованных инвесторов» и не более чем 35 другим покупателям. […]

Правило 506(c) Регламента D

“Under Rule 506(c), a company can broadly solicit and generally advertise the offering and still be deemed to be in compliance with the exemption’s requirements if: The investors in the offering are all accredited investors; and The company takes reasonable steps to verify that the investors are accredited investors, which could include reviewing documentation, such as W-2s, tax returns, bank and brokerage statements, credit reports and the like.”

Источник: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Перевод (неофициальный): Согласно Правилу 506(c), компания может широко привлекать инвесторов и публично рекламировать предложение и при этом считаться соответствующей требованиям освобождения, если: все инвесторы в предложении являются аккредитованными инвесторами; и компания принимает разумные меры, чтобы удостовериться, что инвесторы являются аккредитованными, что может включать изучение документов, таких как формы W-2, налоговые декларации, банковские и брокерские выписки, кредитные отчёты и т. п.

Форма D

“Companies that comply with the requirements of Rule 506(b) or (c) do not have to register their offering of securities with the SEC, but they must file what is known as a "Form D" electronically with the SEC after they first sell their securities. Form D is a brief notice that includes the names and addresses of the company’s promoters, executive officers and directors, and some details about the offering, but contains little other information about the company.”

Источник: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Перевод (неофициальный): Компании, соблюдающие требования Правила 506(b) или (c), не обязаны регистрировать своё предложение ценных бумаг в SEC, но после первой продажи ценных бумаг должны подать в SEC в электронном виде так называемую «Форму D». Форма D — это краткое уведомление, содержащее имена и адреса учредителей, исполнительных должностных лиц и директоров компании и некоторые сведения о предложении, но мало другой информации о компании.

Ценные бумаги с ограничениями (Правило 506)

“Purchasers of securities offered pursuant to Rule 506 receive "restricted" securities, meaning that the securities cannot be sold for at least six months or a year without registering them.”

Источник: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Перевод (неофициальный): Покупатели ценных бумаг, предложенных в соответствии с Правилом 506, получают ценные бумаги «с ограничениями», то есть их нельзя продать как минимум в течение шести месяцев или года без регистрации.

Регламент S

“For the purposes only of section 5 of the Act (15 U.S.C. § 77e), the terms offer, offer to sell, sell, sale, and offer to buy shall be deemed to include offers and sales that occur within the United States and shall be deemed not to include offers and sales that occur outside the United States.”

Источник: 17 CFR 230.901 (eCFR)

Перевод (неофициальный): Исключительно для целей раздела 5 Закона (15 U.S.C. § 77e) термины «предложение», «предложение продать», «продавать», «продажа» и «предложение купить» считаются включающими предложения и продажи, совершаемые в Соединённых Штатах, и не включающими предложения и продажи, совершаемые за пределами Соединённых Штатов.

Лицо США (Регламент S)

“(k) U.S. person. (1) “U.S. person” means: (i) Any natural person resident in the United States; (ii) Any partnership or corporation organized or incorporated under the laws of the United States; (iii) Any estate of which any executor or administrator is a U.S. person; (iv) Any trust of which any trustee is a U.S. person; (v) Any agency or branch of a foreign entity located in the United States; […]”

Источник: 17 CFR 230.902(k) (eCFR)

Перевод (неофициальный): (k) Лицо США. (1) «Лицо США» означает: (i) любое физическое лицо, являющееся резидентом Соединённых Штатов; (ii) любое товарищество или корпорацию, созданные или зарегистрированные по законодательству Соединённых Штатов; (iii) любое наследственное имущество, исполнителем или администратором которого является лицо США; (iv) любой траст, доверительным управляющим которого является лицо США; (v) любое агентство или отделение иностранной организации, расположенные в Соединённых Штатах; […]

Регламент A

“Under the federal securities laws, any offer or sale of a security must either be registered with the SEC or meet an exemption. Regulation A is an exemption from the registration requirements, allowing companies to offer and sell their securities without having to register the offering with the SEC. […] Under both tiers, the issuer must file an offering statement on Form 1-A with the SEC. […]”

Источник: Investor.gov, Regulation A

Перевод (неофициальный): Согласно федеральному законодательству о ценных бумагах, любое предложение или продажа ценной бумаги должны быть либо зарегистрированы в SEC, либо подпадать под освобождение. Регламент A — это освобождение от требований регистрации, позволяющее компаниям предлагать и продавать свои ценные бумаги без регистрации предложения в SEC. […] На обоих уровнях эмитент должен подать в SEC заявление о предложении по форме 1-A. […]

Предложение, зарегистрированное в SEC

“In general, all securities offered in the United States must be registered with the SEC or must qualify for an exemption from the registration requirements.”

Источник: Investor.gov, Registration Under the Securities Act of 1933

Перевод (неофициальный): Как правило, все ценные бумаги, предлагаемые в Соединённых Штатах, должны быть зарегистрированы в SEC или соответствовать условиям освобождения от требований регистрации.

Инвестиционная компания (Закон об инвестиционных компаниях 1940 г., раздел 3(a)(1))

“(1) When used in this subchapter, "investment company" means any issuer which— (A) is or holds itself out as being engaged primarily, or proposes to engage primarily, in the business of investing, reinvesting, or trading in securities; […]”

Источник: 15 U.S.C. 80a-3(a)(1) (govinfo.gov)

Перевод (неофициальный): (1) В настоящем подразделе «инвестиционная компания» означает любого эмитента, который — (A) занимается или позиционирует себя как занимающийся преимущественно, либо намерен заниматься преимущественно, деятельностью по инвестированию, реинвестированию или торговле ценными бумагами; […]

Раздел 3(c)(1) Закона об инвестиционных компаниях 1940 г.

“Notwithstanding subsection (a), none of the following persons is an investment company within the meaning of this subchapter: (1) Any issuer whose outstanding securities (other than short-term paper) are beneficially owned by not more than one hundred persons (or, in the case of a qualifying venture capital fund, 250 persons) and which is not making and does not presently propose to make a public offering of its securities. […]”

Источник: 15 U.S.C. 80a-3(c)(1) (govinfo.gov)

Перевод (неофициальный): Несмотря на подраздел (a), ни одно из следующих лиц не является инвестиционной компанией в значении настоящего подраздела: (1) любой эмитент, чьи находящиеся в обращении ценные бумаги (кроме краткосрочных долговых обязательств) находятся в бенефициарной собственности не более чем ста лиц (или, в случае квалифицированного венчурного фонда, 250 лиц) и который не осуществляет и в настоящее время не планирует осуществлять публичное предложение своих ценных бумаг. […]

Раздел 3(c)(7) Закона об инвестиционных компаниях 1940 г.

“(7)(A) Any issuer, the outstanding securities of which are owned exclusively by persons who, at the time of acquisition of such securities, are qualified purchasers, and which is not making and does not at that time propose to make a public offering of such securities. […]”

Источник: 15 U.S.C. 80a-3(c)(7) (govinfo.gov)

Перевод (неофициальный): (7)(A) Любой эмитент, находящиеся в обращении ценные бумаги которого принадлежат исключительно лицам, которые на момент приобретения таких ценных бумаг являются квалифицированными покупателями, и который не осуществляет и на тот момент не планирует осуществлять публичное предложение таких ценных бумаг. […]

Квалифицированный покупатель (Закон об инвестиционных компаниях 1940 г., раздел 2(a)(51))

“(51)(A) "Qualified purchaser" means— (i) any natural person (including any person who holds a joint, community property, or other similar shared ownership interest in an issuer that is excepted under section 80a–3(c)(7) of this title with that person's qualified purchaser spouse) who owns not less than $5,000,000 in investments, as defined by the Commission; […]”

Источник: 15 U.S.C. 80a-2(a)(51) (govinfo.gov)

Перевод (неофициальный): (51)(A) «Квалифицированный покупатель» означает — (i) любое физическое лицо (включая любое лицо, владеющее совместной, общей супружеской или иной аналогичной долевой собственностью в эмитенте, освобождённом по разделу 80a–3(c)(7) настоящего титула, вместе со своим супругом, являющимся квалифицированным покупателем), которое владеет инвестициями на сумму не менее 5 000 000 долларов, как они определены Комиссией; […]

Трансфер-агент (Закон о фондовых биржах 1934 г., раздел 3(a)(25))

“(25) The term "transfer agent" means any person who engages on behalf of an issuer of securities or on behalf of itself as an issuer of securities in (A) countersigning such securities upon issuance; (B) monitoring the issuance of such securities with a view to preventing unauthorized issuance, a function commonly performed by a person called a registrar; (C) registering the transfer of such securities; (D) exchanging or converting such securities; or (E) transferring record ownership of securities by bookkeeping entry without physical issuance of securities certificates. […]”

Источник: 15 U.S.C. 78c(a)(25) (govinfo.gov)

Перевод (неофициальный): (25) Термин «трансфер-агент» означает любое лицо, которое от имени эмитента ценных бумаг или от своего имени как эмитента ценных бумаг занимается (A) контрассигнованием таких ценных бумаг при выпуске; (B) контролем за выпуском таких ценных бумаг с целью предотвращения несанкционированного выпуска — функцией, обычно выполняемой лицом, называемым регистратором; (C) регистрацией передачи таких ценных бумаг; (D) обменом или конвертацией таких ценных бумаг; или (E) передачей права собственности на ценные бумаги посредством бухгалтерской записи без физического выпуска сертификатов ценных бумаг. […]

Регистрация трансфер-агентов

“Transfer agents are required to be registered with the SEC, or if the transfer agent is a bank, with a bank regulatory agency.”

Источник: Investor.gov, Transfer Agents

Перевод (неофициальный): Трансфер-агенты обязаны быть зарегистрированы в SEC, а если трансфер-агент является банком — в банковском регулирующем органе.

Описания Intergalactic (определение SEC отсутствует)

Юридическое лицо эмитента

Описание Intergalactic Компания, фонд, траст или иное юридическое лицо, выпускающее токен или доли, которые он представляет, под наименованием, указанным в документах или отчётах эмитента.

Юрисдикция эмитента

Описание Intergalactic Страна, штат или территория, по законодательству которых создан эмитент, как указывает эмитент или как отражено в его отчётах.

Регуляторная основа / освобождение от регистрации

Описание Intergalactic Регистрация, освобождение или разрешение, на которые, по словам эмитента, он опирается. Мы фиксируем только то, что указывает эмитент, отчёт в SEC или публичный реестр регулятора; мы не оцениваем их применимость.

MiCA

Описание Intergalactic Регламент Европейского союза о рынках криптоактивов (Регламент (ЕС) 2023/1114), устанавливающий правила авторизации и раскрытия информации для эмитентов криптоактивов и поставщиков услуг в ЕС. Источник: EUR-Lex, Regulation (EU) 2023/1114

Разрешение регулятора вне США

Описание Intergalactic Разрешение, регистрация или признание, предоставленные регулятором за пределами США, например BVI FSC, SFC Гонконга, CNAD Сальвадора, FMA Лихтенштейна, ADGM, VARA, BMA или CIMA. Мы указываем регулятора, на которого ссылается эмитент, и даём ссылку на заявление эмитента.

Профессиональный инвестор

Описание Intergalactic Категория, определённая законодательством вне США, для инвесторов, считающихся опытными или имеющих значительные активы. Определения различаются в зависимости от юрисдикции; в документах эмитента указано, какое из них применяется.

Допустимые инвесторы

Описание Intergalactic Категории инвесторов, которые, по словам эмитента, могут покупать актив непосредственно у него. Правила вторичного рынка могут отличаться; в этом случае мы цитируем эмитента.

Лица США

Описание Intergalactic Указывает ли эмитент, что лица США могут приобретать актив или владеть им. «Разрешено» и «Не разрешено» используются только тогда, когда так утверждает эмитент. «С ограничениями» означает, что эмитент устанавливает условия или частичные ограничения, и его формулировка приводится дословно. Эмитенты могут использовать собственное определение лица США.

Ограничения на передачу

Описание Intergalactic Ограничения на перемещение токена между владельцами в описании эмитента: белый список (только одобренные адреса могут хранить или получать токен), период блокировки (когда передачи ограничены) или свободная передача (любой адрес может получить токен).

Официальный реестр владельцев

Описание Intergalactic Запись, которую эмитент считает юридически определяющей: сам реестр блокчейна, реестр, который ведёт трансфер-агент или администратор, или иной механизм, описанный эмитентом.

Поиск регистрации трансфер-агента в SEC

Описание Intergalactic Мы показываем полное юридическое наименование трансфер-агента. Если мы нашли его регистрацию по форме TA-1 в SEC EDGAR, мы даём ссылку на этот документ с номером файла SEC (84-xxxxx) и CIK. «Регистрация в SEC не найдена» означает, что поиск в EDGAR не вернул регистрации трансфер-агента под этим наименованием; банк — трансфер-агент регистрируется у своего банковского регулятора, поэтому это не является выводом о компании.

Кастодиан / доверительный управляющий

Описание Intergalactic Учреждение, которое эмитент называет держателем базовых активов или доверительным управляющим в интересах владельцев.

Административные полномочия (приостановка, заморозка, принудительная передача)

Описание Intergalactic Полномочия, которые, по словам эмитента, он может применять к токенам или владельцам: приостановка всех передач, заморозка адреса, чтобы он не мог отправлять или получать токены, либо перемещение, сжигание или корректировка токенов без подписи владельца. Строка «Функции контракта» отдельно перечисляет такие функции, найденные в развёрнутом коде Ethereum; наличие функции не показывает, что она использовалась, или кто её контролирует.

Тип экспозиции

Описание Intergalactic Описывает ли эмитент токен как сам актив или долю в нём (токенизированный актив) либо как ноту, сертификат или иное требование, стоимость которого следует за активом (синтетическая или производная экспозиция).

Отображаемые поля

Описание Intergalactic Поле отображается только тогда, когда публичные документы эмитента, его отчёты или публичный реестр регулятора раскрывают эту информацию на дату «по состоянию на». Неотображаемое поле не найдено в этих источниках; это не означает, что такой информации не существует. Для актива без таких раскрытий раздел «Регуляторная структура» не показывается, а его ячейки в скринере содержат «—».

По состоянию на

Описание Intergalactic Дата, когда значение в последний раз сверялось с источником по ссылке.