Spiko EU T-Bills Money Market Fund (EUTBL)

Визначення, процитовані з джерел SEC

Дослівні цитати з SEC.gov, Investor.gov, eCFR або Кодексу США; […] позначає пропущений текст.

Акредитований інвестор

“(a) Accredited investor. Accredited investor shall mean any person who comes within any of the following categories, or who the issuer reasonably believes comes within any of the following categories, at the time of the sale of the securities to that person: […] (5) Any natural person whose individual net worth, or joint net worth with that person's spouse or spousal equivalent, exceeds $1,000,000; […] (6) Any natural person who had an individual income in excess of $200,000 in each of the two most recent years or joint income with that person's spouse or spousal equivalent in excess of $300,000 in each of those years and has a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year; […]”

Джерело: 17 CFR 230.501(a) (eCFR)

Переклад (неофіційний): (a) Акредитований інвестор. Акредитований інвестор означає будь-яку особу, яка належить до будь-якої з наведених нижче категорій або щодо якої емітент обґрунтовано вважає, що вона належить до будь-якої з цих категорій, на момент продажу їй цінних паперів: […] (5) Будь-яка фізична особа, чий індивідуальний чистий капітал або спільний чистий капітал із подружжям чи прирівняним до нього партнером перевищує 1 000 000 доларів; […] (6) Будь-яка фізична особа, яка мала індивідуальний дохід понад 200 000 доларів у кожному з двох останніх років або спільний дохід із подружжям чи прирівняним до нього партнером понад 300 000 доларів у кожному з цих років і обґрунтовано очікує досягти такого самого рівня доходу в поточному році; […]

Правило 506(b) Регламенту D

“Under Rule 506(b), a “safe harbor” under Section 4(a)(2) of the Securities Act, a company can be assured it is within the Section 4(a)(2) exemption by satisfying certain requirements, including the following: The company cannot use general solicitation or advertising to market the securities. The company may sell its securities to an unlimited number of "accredited investors" and up to 35 other purchasers. […]”

Джерело: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Переклад (неофіційний): Згідно з Правилом 506(b), «безпечною гаванню» за розділом 4(a)(2) Закону про цінні папери, компанія може бути впевнена, що підпадає під звільнення за розділом 4(a)(2), якщо виконує певні вимоги, зокрема такі: компанія не може використовувати загальне залучення чи рекламу для просування цінних паперів. Компанія може продавати свої цінні папери необмеженій кількості «акредитованих інвесторів» і до 35 іншим покупцям. […]

Правило 506(c) Регламенту D

“Under Rule 506(c), a company can broadly solicit and generally advertise the offering and still be deemed to be in compliance with the exemption’s requirements if: The investors in the offering are all accredited investors; and The company takes reasonable steps to verify that the investors are accredited investors, which could include reviewing documentation, such as W-2s, tax returns, bank and brokerage statements, credit reports and the like.”

Джерело: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Переклад (неофіційний): Згідно з Правилом 506(c), компанія може широко залучати інвесторів і публічно рекламувати пропозицію та все одно вважатися такою, що відповідає вимогам звільнення, якщо: усі інвестори в пропозиції є акредитованими інвесторами; і компанія вживає розумних заходів, щоб переконатися, що інвестори є акредитованими, що може включати перегляд документів, як-от форми W-2, податкові декларації, банківські та брокерські виписки, кредитні звіти тощо.

Форма D

“Companies that comply with the requirements of Rule 506(b) or (c) do not have to register their offering of securities with the SEC, but they must file what is known as a "Form D" electronically with the SEC after they first sell their securities. Form D is a brief notice that includes the names and addresses of the company’s promoters, executive officers and directors, and some details about the offering, but contains little other information about the company.”

Джерело: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Переклад (неофіційний): Компанії, які виконують вимоги Правила 506(b) або (c), не зобов’язані реєструвати свою пропозицію цінних паперів у SEC, але після першого продажу цінних паперів мають подати до SEC в електронному вигляді так звану «Форму D». Форма D — це коротке повідомлення, що містить імена та адреси засновників, виконавчих посадових осіб і директорів компанії та деякі відомості про пропозицію, але мало іншої інформації про компанію.

Цінні папери з обмеженнями (Правило 506)

“Purchasers of securities offered pursuant to Rule 506 receive "restricted" securities, meaning that the securities cannot be sold for at least six months or a year without registering them.”

Джерело: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Переклад (неофіційний): Покупці цінних паперів, запропонованих згідно з Правилом 506, отримують цінні папери «з обмеженнями», тобто їх не можна продати щонайменше протягом шести місяців або року без реєстрації.

Регламент S

“For the purposes only of section 5 of the Act (15 U.S.C. § 77e), the terms offer, offer to sell, sell, sale, and offer to buy shall be deemed to include offers and sales that occur within the United States and shall be deemed not to include offers and sales that occur outside the United States.”

Джерело: 17 CFR 230.901 (eCFR)

Переклад (неофіційний): Виключно для цілей розділу 5 Закону (15 U.S.C. § 77e) терміни «пропозиція», «пропозиція продати», «продавати», «продаж» і «пропозиція купити» вважаються такими, що охоплюють пропозиції та продажі, які відбуваються в Сполучених Штатах, і не охоплюють пропозиції та продажі, які відбуваються за межами Сполучених Штатів.

Особа США (Регламент S)

“(k) U.S. person. (1) “U.S. person” means: (i) Any natural person resident in the United States; (ii) Any partnership or corporation organized or incorporated under the laws of the United States; (iii) Any estate of which any executor or administrator is a U.S. person; (iv) Any trust of which any trustee is a U.S. person; (v) Any agency or branch of a foreign entity located in the United States; […]”

Джерело: 17 CFR 230.902(k) (eCFR)

Переклад (неофіційний): (k) Особа США. (1) «Особа США» означає: (i) будь-яку фізичну особу, яка є резидентом Сполучених Штатів; (ii) будь-яке партнерство чи корпорацію, створені або зареєстровані за законодавством Сполучених Штатів; (iii) будь-яке майно померлого, виконавцем або адміністратором якого є особа США; (iv) будь-який траст, довірчим власником якого є особа США; (v) будь-яке агентство чи філію іноземної організації, розташовані в Сполучених Штатах; […]

Регламент A

“Under the federal securities laws, any offer or sale of a security must either be registered with the SEC or meet an exemption. Regulation A is an exemption from the registration requirements, allowing companies to offer and sell their securities without having to register the offering with the SEC. […] Under both tiers, the issuer must file an offering statement on Form 1-A with the SEC. […]”

Джерело: Investor.gov, Regulation A

Переклад (неофіційний): Згідно з федеральним законодавством про цінні папери, будь-яка пропозиція чи продаж цінного папера має бути або зареєстрована в SEC, або підпадати під звільнення. Регламент A — це звільнення від вимог реєстрації, яке дозволяє компаніям пропонувати та продавати свої цінні папери без реєстрації пропозиції в SEC. […] За обома рівнями емітент має подати до SEC заяву про пропозицію за формою 1-A. […]

Пропозиція, зареєстрована в SEC

“In general, all securities offered in the United States must be registered with the SEC or must qualify for an exemption from the registration requirements.”

Джерело: Investor.gov, Registration Under the Securities Act of 1933

Переклад (неофіційний): Загалом усі цінні папери, що пропонуються в Сполучених Штатах, мають бути зареєстровані в SEC або відповідати умовам звільнення від вимог реєстрації.

Інвестиційна компанія (Закон про інвестиційні компанії 1940 р., розділ 3(a)(1))

“(1) When used in this subchapter, "investment company" means any issuer which— (A) is or holds itself out as being engaged primarily, or proposes to engage primarily, in the business of investing, reinvesting, or trading in securities; […]”

Джерело: 15 U.S.C. 80a-3(a)(1) (govinfo.gov)

Переклад (неофіційний): (1) У цьому підрозділі «інвестиційна компанія» означає будь-якого емітента, який — (A) займається або позиціонує себе як такий, що займається переважно, чи має намір займатися переважно, діяльністю з інвестування, реінвестування або торгівлі цінними паперами; […]

Розділ 3(c)(1) Закону про інвестиційні компанії 1940 р.

“Notwithstanding subsection (a), none of the following persons is an investment company within the meaning of this subchapter: (1) Any issuer whose outstanding securities (other than short-term paper) are beneficially owned by not more than one hundred persons (or, in the case of a qualifying venture capital fund, 250 persons) and which is not making and does not presently propose to make a public offering of its securities. […]”

Джерело: 15 U.S.C. 80a-3(c)(1) (govinfo.gov)

Переклад (неофіційний): Незважаючи на підрозділ (a), жодна з наведених нижче осіб не є інвестиційною компанією в значенні цього підрозділу: (1) будь-який емітент, чиї цінні папери в обігу (крім короткострокових боргових зобов’язань) перебувають у бенефіціарній власності не більше ніж ста осіб (або, у випадку кваліфікованого венчурного фонду, 250 осіб) і який не здійснює та наразі не планує здійснювати публічну пропозицію своїх цінних паперів. […]

Розділ 3(c)(7) Закону про інвестиційні компанії 1940 р.

“(7)(A) Any issuer, the outstanding securities of which are owned exclusively by persons who, at the time of acquisition of such securities, are qualified purchasers, and which is not making and does not at that time propose to make a public offering of such securities. […]”

Джерело: 15 U.S.C. 80a-3(c)(7) (govinfo.gov)

Переклад (неофіційний): (7)(A) Будь-який емітент, цінні папери в обігу якого належать виключно особам, які на момент придбання цих цінних паперів є кваліфікованими покупцями, і який не здійснює та на той момент не планує здійснювати публічну пропозицію таких цінних паперів. […]

Кваліфікований покупець (Закон про інвестиційні компанії 1940 р., розділ 2(a)(51))

“(51)(A) "Qualified purchaser" means— (i) any natural person (including any person who holds a joint, community property, or other similar shared ownership interest in an issuer that is excepted under section 80a–3(c)(7) of this title with that person's qualified purchaser spouse) who owns not less than $5,000,000 in investments, as defined by the Commission; […]”

Джерело: 15 U.S.C. 80a-2(a)(51) (govinfo.gov)

Переклад (неофіційний): (51)(A) «Кваліфікований покупець» означає — (i) будь-яку фізичну особу (включно з будь-якою особою, яка володіє спільною, спільною сумісною або іншою подібною частковою власністю в емітенті, звільненому за розділом 80a–3(c)(7) цього титулу, разом зі своїм подружжям, що є кваліфікованим покупцем), яка володіє інвестиціями на суму не менше 5 000 000 доларів, як їх визначає Комісія; […]

Трансфер-агент (Закон про біржі цінних паперів 1934 р., розділ 3(a)(25))

“(25) The term "transfer agent" means any person who engages on behalf of an issuer of securities or on behalf of itself as an issuer of securities in (A) countersigning such securities upon issuance; (B) monitoring the issuance of such securities with a view to preventing unauthorized issuance, a function commonly performed by a person called a registrar; (C) registering the transfer of such securities; (D) exchanging or converting such securities; or (E) transferring record ownership of securities by bookkeeping entry without physical issuance of securities certificates. […]”

Джерело: 15 U.S.C. 78c(a)(25) (govinfo.gov)

Переклад (неофіційний): (25) Термін «трансфер-агент» означає будь-яку особу, яка від імені емітента цінних паперів або від власного імені як емітента цінних паперів займається (A) контрасигнуванням таких цінних паперів під час випуску; (B) контролем за випуском таких цінних паперів з метою запобігання несанкціонованому випуску — функцією, яку зазвичай виконує особа, що називається реєстратором; (C) реєстрацією передачі таких цінних паперів; (D) обміном або конвертацією таких цінних паперів; або (E) передачею права власності на цінні папери шляхом бухгалтерського запису без фізичного випуску сертифікатів цінних паперів. […]

Реєстрація трансфер-агентів

“Transfer agents are required to be registered with the SEC, or if the transfer agent is a bank, with a bank regulatory agency.”

Джерело: Investor.gov, Transfer Agents

Переклад (неофіційний): Трансфер-агенти зобов’язані бути зареєстровані в SEC, а якщо трансфер-агент є банком — у банківському регуляторному органі.

Описи Intergalactic (визначення SEC відсутнє)

Юридична особа емітента

Опис Intergalactic Компанія, фонд, траст або інша юридична особа, що випускає токен чи частки, які він представляє, під назвою, вказаною в документах або поданнях емітента.

Юрисдикція емітента

Опис Intergalactic Країна, штат або територія, за законодавством яких створено емітента, як зазначає емітент або як указано в його поданнях.

Регуляторна база / звільнення від реєстрації

Опис Intergalactic Реєстрація, звільнення або дозвіл, на які, за словами емітента, він спирається. Ми фіксуємо лише те, що зазначає емітент, подання до SEC або публічний реєстр регулятора; ми не оцінюємо, чи це застосовне.

MiCA

Опис Intergalactic Регламент Європейського Союзу про ринки криптоактивів (Регламент (ЄС) 2023/1114), що встановлює правила авторизації та розкриття інформації для емітентів криптоактивів і постачальників послуг у ЄС. Джерело: EUR-Lex, Regulation (EU) 2023/1114

Дозвіл регулятора поза США

Опис Intergalactic Дозвіл, реєстрація чи визнання, надані регулятором за межами США, наприклад BVI FSC, SFC Гонконгу, CNAD Сальвадору, FMA Ліхтенштейну, ADGM, VARA, BMA або CIMA. Ми називаємо регулятора, на якого посилається емітент, і даємо посилання на заяву емітента.

Професійний інвестор

Опис Intergalactic Категорія, визначена законодавством поза США, для інвесторів, яких вважають досвідченими або які мають значні активи. Визначення різняться залежно від юрисдикції; у документах емітента зазначено, яке з них застосовується.

Допустимі інвестори

Опис Intergalactic Категорії інвесторів, які, за словами емітента, можуть купувати актив безпосередньо в нього. Правила вторинного ринку можуть відрізнятися; у такому разі ми цитуємо емітента.

Особи США

Опис Intergalactic Чи зазначає емітент, що особи США можуть набувати актив або володіти ним. «Дозволено» та «Не дозволено» використовуються лише тоді, коли так стверджує емітент. «З обмеженнями» означає, що емітент встановлює умови чи часткові обмеження, і його формулювання наводиться дослівно. Емітенти можуть використовувати власне визначення особи США.

Обмеження на передачу

Опис Intergalactic Обмеження на переміщення токена між власниками так, як їх описує емітент: білий список (лише схвалені адреси можуть утримувати чи отримувати токен), період блокування (коли передачі обмежено) або вільна передача (будь-яка адреса може отримати токен).

Офіційний реєстр права власності

Опис Intergalactic Запис, який емітент вважає юридично визначальним: сам реєстр блокчейну, реєстр, який веде трансфер-агент чи адміністратор, або інший механізм, описаний емітентом.

Пошук реєстрації трансфер-агента в SEC

Опис Intergalactic Ми показуємо повну юридичну назву трансфер-агента. Якщо ми знайшли його реєстрацію за формою TA-1 в SEC EDGAR, ми даємо посилання на це подання з номером файлу SEC (84-xxxxx) та CIK. «Реєстрацію в SEC не знайдено» означає, що пошук в EDGAR не повернув реєстрації трансфер-агента під цією назвою; банк-трансфер-агент реєструється у своєму банківському регуляторі, тому це не є висновком щодо компанії.

Кастодіан / довірчий власник

Опис Intergalactic Установа, яку емітент називає утримувачем базових активів або довірчим власником в інтересах власників.

Адміністративні повноваження (призупинення, заморожування, примусова передача)

Опис Intergalactic Повноваження, які, за словами емітента, він може застосовувати до токенів чи власників: призупинення всіх передач, заморожування адреси, щоб вона не могла надсилати чи отримувати токени, або переміщення, спалювання чи коригування токенів без підпису власника. Рядок «Функції контракту» окремо перелічує такі функції, знайдені в розгорнутому коді Ethereum; наявність функції не свідчить про те, що її використовували, або про те, хто її контролює.

Тип експозиції

Опис Intergalactic Чи описує емітент токен як сам актив або частку в ньому (токенізований актив), чи як ноту, сертифікат або іншу вимогу, вартість якої відстежує актив (синтетична чи похідна експозиція).

Показані поля

Опис Intergalactic Поле з’являється лише тоді, коли публічні документи емітента, його подання або публічний реєстр регулятора розкривають цю інформацію на дату «станом на». Поле, якого не показано, не знайдено в цих джерелах; це не означає, що такої інформації не існує. Для активу без таких розкриттів розділ «Регуляторна структура» не показується, а його клітинки у скринері містять «—».

Станом на

Опис Intergalactic Дата, коли значення востаннє звірено з джерелом за посиланням.