Spiko EU T-Bills Money Market Fund（EUTBL）

引自 SEC 来源的定义

逐字引自 SEC.gov、Investor.gov、eCFR 或《美国法典》；[…] 表示省略的文字。

获认可投资者

“(a) Accredited investor. Accredited investor shall mean any person who comes within any of the following categories, or who the issuer reasonably believes comes within any of the following categories, at the time of the sale of the securities to that person: […] (5) Any natural person whose individual net worth, or joint net worth with that person's spouse or spousal equivalent, exceeds $1,000,000; […] (6) Any natural person who had an individual income in excess of $200,000 in each of the two most recent years or joint income with that person's spouse or spousal equivalent in excess of $300,000 in each of those years and has a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year; […]”

来源： 17 CFR 230.501(a) (eCFR)

译文（非官方）： (a) 获认可投资者。获认可投资者是指在向其出售证券时属于以下任一类别的任何人士，或发行人合理相信属于以下任一类别的任何人士：[…] (5) 个人净资产或与其配偶或同等伴侣的共同净资产超过 1,000,000 美元的任何自然人；[…] (6) 在最近两年中每年个人收入超过 200,000 美元，或与其配偶或同等伴侣在该两年中每年共同收入超过 300,000 美元，并合理预期本年度收入达到同等水平的任何自然人；[…]

D 条例第 506(b) 条规则

“Under Rule 506(b), a “safe harbor” under Section 4(a)(2) of the Securities Act, a company can be assured it is within the Section 4(a)(2) exemption by satisfying certain requirements, including the following: The company cannot use general solicitation or advertising to market the securities. The company may sell its securities to an unlimited number of "accredited investors" and up to 35 other purchasers. […]”

来源： Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

译文（非官方）： 根据第 506(b) 条规则（《证券法》第 4(a)(2) 条下的“安全港”），公司只要满足若干要求，即可确保其属于第 4(a)(2) 条豁免范围，包括：公司不得使用公开劝诱或广告推销证券。公司可向不限数量的“获认可投资者”及最多 35 名其他购买者出售证券。[…]

D 条例第 506(c) 条规则

“Under Rule 506(c), a company can broadly solicit and generally advertise the offering and still be deemed to be in compliance with the exemption’s requirements if: The investors in the offering are all accredited investors; and The company takes reasonable steps to verify that the investors are accredited investors, which could include reviewing documentation, such as W-2s, tax returns, bank and brokerage statements, credit reports and the like.”

来源： Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

译文（非官方）： 根据第 506(c) 条规则，公司可以广泛劝诱并公开宣传发行，并在以下情况下仍被视为符合豁免要求：发行中的投资者全部为获认可投资者；且公司采取合理步骤核实投资者为获认可投资者，这可能包括审阅 W-2 表格、纳税申报表、银行和券商对账单、信用报告等文件。

D 表格

“Companies that comply with the requirements of Rule 506(b) or (c) do not have to register their offering of securities with the SEC, but they must file what is known as a "Form D" electronically with the SEC after they first sell their securities. Form D is a brief notice that includes the names and addresses of the company’s promoters, executive officers and directors, and some details about the offering, but contains little other information about the company.”

来源： Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

译文（非官方）： 符合第 506(b) 或 (c) 条规则要求的公司无须在 SEC 注册其证券发行，但必须在首次出售证券后以电子方式向 SEC 提交所谓的“D 表格”。D 表格是一份简短通知，载有公司发起人、高级管理人员和董事的姓名和地址以及发行的部分细节，但几乎不含有关公司的其他信息。

受限证券（第 506 条规则）

“Purchasers of securities offered pursuant to Rule 506 receive "restricted" securities, meaning that the securities cannot be sold for at least six months or a year without registering them.”

来源： Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

译文（非官方）： 依据第 506 条规则发行的证券的购买者获得的是“受限”证券，即未经注册至少六个月或一年内不得出售。

S 条例

“For the purposes only of section 5 of the Act (15 U.S.C. § 77e), the terms offer, offer to sell, sell, sale, and offer to buy shall be deemed to include offers and sales that occur within the United States and shall be deemed not to include offers and sales that occur outside the United States.”

来源： 17 CFR 230.901 (eCFR)

译文（非官方）： 仅就本法第 5 条（15 U.S.C. § 77e）而言，“要约”“要约出售”“出售”“销售”和“要约购买”等术语应视为包括在美国境内进行的要约和销售，并应视为不包括在美国境外进行的要约和销售。

美国人士（S 条例）

“(k) U.S. person. (1) “U.S. person” means: (i) Any natural person resident in the United States; (ii) Any partnership or corporation organized or incorporated under the laws of the United States; (iii) Any estate of which any executor or administrator is a U.S. person; (iv) Any trust of which any trustee is a U.S. person; (v) Any agency or branch of a foreign entity located in the United States; […]”

来源： 17 CFR 230.902(k) (eCFR)

译文（非官方）： (k) 美国人士。(1) “美国人士”是指：(i) 居住在美国的任何自然人；(ii) 根据美国法律组建或注册成立的任何合伙企业或公司；(iii) 遗嘱执行人或管理人为美国人士的任何遗产；(iv) 受托人为美国人士的任何信托；(v) 外国实体位于美国的任何代理机构或分支机构；[…]

A 条例

“Under the federal securities laws, any offer or sale of a security must either be registered with the SEC or meet an exemption. Regulation A is an exemption from the registration requirements, allowing companies to offer and sell their securities without having to register the offering with the SEC. […] Under both tiers, the issuer must file an offering statement on Form 1-A with the SEC. […]”

来源： Investor.gov, Regulation A

译文（非官方）： 根据联邦证券法，任何证券的要约或出售必须在 SEC 注册或符合某项豁免。A 条例是一项注册要求豁免，允许公司在无须向 SEC 注册发行的情况下要约和出售其证券。[…] 在两个层级下，发行人均须向 SEC 提交 1-A 表格发行说明。[…]

在 SEC 注册的发行

“In general, all securities offered in the United States must be registered with the SEC or must qualify for an exemption from the registration requirements.”

来源： Investor.gov, Registration Under the Securities Act of 1933

译文（非官方）： 一般而言，在美国发行的所有证券都必须在 SEC 注册，或必须符合注册要求的豁免条件。

投资公司（1940 年《投资公司法》第 3(a)(1) 条）

“(1) When used in this subchapter, "investment company" means any issuer which— (A) is or holds itself out as being engaged primarily, or proposes to engage primarily, in the business of investing, reinvesting, or trading in securities; […]”

来源： 15 U.S.C. 80a-3(a)(1) (govinfo.gov)

译文（非官方）： (1) 本分章所称“投资公司”，是指任何符合以下条件的发行人——(A) 主要从事、自称主要从事或拟主要从事证券投资、再投资或交易业务；[…]

1940 年《投资公司法》第 3(c)(1) 条

“Notwithstanding subsection (a), none of the following persons is an investment company within the meaning of this subchapter: (1) Any issuer whose outstanding securities (other than short-term paper) are beneficially owned by not more than one hundred persons (or, in the case of a qualifying venture capital fund, 250 persons) and which is not making and does not presently propose to make a public offering of its securities. […]”

来源： 15 U.S.C. 80a-3(c)(1) (govinfo.gov)

译文（非官方）： 尽管有 (a) 款规定，下列人士均不属于本分章所称的投资公司：(1) 其已发行证券（短期票据除外）的实益拥有人不超过一百人（或就合格风险投资基金而言，不超过 250 人），且目前未进行亦不拟进行其证券公开发行的任何发行人。[…]

1940 年《投资公司法》第 3(c)(7) 条

“(7)(A) Any issuer, the outstanding securities of which are owned exclusively by persons who, at the time of acquisition of such securities, are qualified purchasers, and which is not making and does not at that time propose to make a public offering of such securities. […]”

来源： 15 U.S.C. 80a-3(c)(7) (govinfo.gov)

译文（非官方）： (7)(A) 其已发行证券完全由在取得该等证券时为合格购买者的人士拥有，且未进行亦当时不拟进行该等证券公开发行的任何发行人。[…]

合格购买者（1940 年《投资公司法》第 2(a)(51) 条）

“(51)(A) "Qualified purchaser" means— (i) any natural person (including any person who holds a joint, community property, or other similar shared ownership interest in an issuer that is excepted under section 80a–3(c)(7) of this title with that person's qualified purchaser spouse) who owns not less than $5,000,000 in investments, as defined by the Commission; […]”

来源： 15 U.S.C. 80a-2(a)(51) (govinfo.gov)

译文（非官方）： (51)(A) “合格购买者”是指——(i) 拥有不少于 5,000,000 美元投资（按委员会定义）的任何自然人（包括与其身为合格购买者的配偶共同持有依本编第 80a–3(c)(7) 条获得豁免的发行人的共有、夫妻共同财产或其他类似共享所有权权益的任何人士）；[…]

过户代理（1934 年《证券交易法》第 3(a)(25) 条）

“(25) The term "transfer agent" means any person who engages on behalf of an issuer of securities or on behalf of itself as an issuer of securities in (A) countersigning such securities upon issuance; (B) monitoring the issuance of such securities with a view to preventing unauthorized issuance, a function commonly performed by a person called a registrar; (C) registering the transfer of such securities; (D) exchanging or converting such securities; or (E) transferring record ownership of securities by bookkeeping entry without physical issuance of securities certificates. […]”

来源： 15 U.S.C. 78c(a)(25) (govinfo.gov)

译文（非官方）： (25) “过户代理”一词是指代表证券发行人或作为证券发行人代表其自身从事以下事务的任何人士：(A) 在证券发行时进行会签；(B) 监控证券发行以防止未经授权的发行（通常由称为登记员的人士履行的职能）；(C) 登记证券转让；(D) 交换或转换证券；或 (E) 通过簿记方式转移证券的登记所有权而不实际发行证券凭证。[…]

过户代理注册

“Transfer agents are required to be registered with the SEC, or if the transfer agent is a bank, with a bank regulatory agency.”

来源： Investor.gov, Transfer Agents

译文（非官方）： 过户代理必须在 SEC 注册；如果过户代理是银行，则须在银行监管机构注册。

Intergalactic 说明（无 SEC 定义）

发行人法律实体

Intergalactic 说明 发行代币或其所代表权益的公司、基金、信托或其他法人，以发行人文件或申报材料中所载名称为准。

发行人司法管辖区

Intergalactic 说明 发行人据以组建的法律所属的国家、州或地区，以发行人所述或其申报材料所载为准。

监管框架 / 发行豁免

Intergalactic 说明 发行人表示其所依据的注册、豁免或授权。我们仅记录发行人、SEC 申报材料或监管机构公开登记册所载内容；不评估其是否适用。

MiCA

Intergalactic 说明 欧盟《加密资产市场条例》（条例 (EU) 2023/1114），为欧盟境内的加密资产发行人和服务提供商规定授权和披露规则。 来源： EUR-Lex, Regulation (EU) 2023/1114

美国境外授权

Intergalactic 说明 由美国境外监管机构授予的授权、注册或认可，例如英属维尔京群岛金融服务委员会（BVI FSC）、香港证监会（SFC）、萨尔瓦多 CNAD、列支敦士登 FMA、ADGM、VARA、BMA 或 CIMA。我们列出发行人所引用的监管机构，并链接至发行人的声明。

专业投资者

Intergalactic 说明 美国境外法律为被视为经验丰富或持有大量资产的投资者设定的类别。定义因司法管辖区而异；发行人文件会说明适用哪一定义。

合格投资者

Intergalactic 说明 发行人表示可直接向其购买该资产的投资者类别。二级市场规则可能不同；如有不同，我们引用发行人的表述。

美国人士

Intergalactic 说明 发行人是否声明美国人士可以取得或持有该资产。仅在发行人明确说明时才使用“允许”和“不允许”。“受限”表示发行人设定了条件或部分限制，并引用其原文。发行人可能使用其自身对美国人士的定义。

转让限制

Intergalactic 说明 发行人所描述的代币在持有人之间转移的限制：白名单（仅经批准的地址可持有或接收）、锁定期（转让受限的期间）或无许可转让（任何地址均可接收）。

官方所有权记录

Intergalactic 说明 发行人视为具有法律决定性的记录：区块链账本本身、由过户代理或管理人维护的登记册，或发行人描述的其他安排。

SEC 过户代理注册查询

Intergalactic 说明 我们显示过户代理的法定名称。如在 SEC EDGAR 上找到其 TA-1 表格注册，我们会链接至该申报文件，并注明 SEC 档案号（84-xxxxx）和 CIK。“未找到 SEC 注册”表示我们在 EDGAR 上未检索到该名称下的过户代理注册；作为过户代理的银行会向其银行监管机构注册，因此这并非对该公司的认定。

托管人 / 受托人

Intergalactic 说明 发行人指定的持有基础资产的机构，或为持有人担任受托人的机构。

管理控制（暂停、冻结、强制转让）

Intergalactic 说明 发行人表示可对代币或持有人行使的权力：暂停所有转让、冻结某地址使其无法发送或接收，或在未经持有人签名的情况下转移、销毁或更正代币。“合约函数”一行单独列出在已部署以太坊代码中发现的此类函数；存在某个函数并不表明其曾被使用或由谁控制。

敞口类型

Intergalactic 说明 发行人将代币描述为资产本身或其份额（代币化资产），还是描述为价值跟随该资产的票据、凭证或其他权利（合成或衍生敞口）。

显示的字段

Intergalactic 说明 仅当发行人的公开文件、申报材料或监管机构的公开登记册在所示日期披露了某字段时，该字段才会显示。未显示的字段未在上述来源中找到；这并不意味着相关信息不存在。没有此类披露的资产不显示“监管结构”部分，其筛选器单元格显示“—”。

截至日期

Intergalactic 说明 最后一次将该数值与所链接来源核对的日期。