Janus Henderson Anemoy AAA CLO Fund (JAAA)

SEC kaynaklarından alıntılanan tanımlar

SEC.gov, Investor.gov, eCFR veya ABD Kanunları’ndan kelimesi kelimesine alıntı; […] çıkarılan metni gösterir.

Akredite yatırımcı

“(a) Accredited investor. Accredited investor shall mean any person who comes within any of the following categories, or who the issuer reasonably believes comes within any of the following categories, at the time of the sale of the securities to that person: […] (5) Any natural person whose individual net worth, or joint net worth with that person's spouse or spousal equivalent, exceeds $1,000,000; […] (6) Any natural person who had an individual income in excess of $200,000 in each of the two most recent years or joint income with that person's spouse or spousal equivalent in excess of $300,000 in each of those years and has a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year; […]”

Kaynak: 17 CFR 230.501(a) (eCFR)

Çeviri (resmi olmayan): (a) Akredite yatırımcı. Akredite yatırımcı, menkul kıymetlerin kendisine satıldığı anda aşağıdaki kategorilerden herhangi birine giren veya ihraççının makul olarak bu kategorilerden herhangi birine girdiğine inandığı herhangi bir kişi anlamına gelir: […] (5) Bireysel net serveti veya eşi ya da eş muadili ile ortak net serveti 1.000.000 doları aşan herhangi bir gerçek kişi; […] (6) Son iki yılın her birinde 200.000 doları aşan bireysel geliri veya eşi ya da eş muadili ile bu yılların her birinde 300.000 doları aşan ortak geliri olan ve içinde bulunulan yılda aynı gelir düzeyine ulaşmayı makul olarak bekleyen herhangi bir gerçek kişi; […]

Regulation D Kural 506(b)

“Under Rule 506(b), a “safe harbor” under Section 4(a)(2) of the Securities Act, a company can be assured it is within the Section 4(a)(2) exemption by satisfying certain requirements, including the following: The company cannot use general solicitation or advertising to market the securities. The company may sell its securities to an unlimited number of "accredited investors" and up to 35 other purchasers. […]”

Kaynak: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Çeviri (resmi olmayan): Menkul Kıymetler Yasası’nın 4(a)(2) Bölümü kapsamında bir “güvenli liman” olan Kural 506(b) uyarınca bir şirket, aşağıdakiler dahil belirli şartları karşılayarak 4(a)(2) Bölümü muafiyeti kapsamında olduğundan emin olabilir: Şirket, menkul kıymetleri pazarlamak için genel çağrı veya reklam kullanamaz. Şirket, menkul kıymetlerini sınırsız sayıda “akredite yatırımcıya” ve en fazla 35 diğer alıcıya satabilir. […]

Regulation D Kural 506(c)

“Under Rule 506(c), a company can broadly solicit and generally advertise the offering and still be deemed to be in compliance with the exemption’s requirements if: The investors in the offering are all accredited investors; and The company takes reasonable steps to verify that the investors are accredited investors, which could include reviewing documentation, such as W-2s, tax returns, bank and brokerage statements, credit reports and the like.”

Kaynak: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Çeviri (resmi olmayan): Kural 506(c) uyarınca bir şirket, arzı geniş kapsamda duyurabilir ve genel olarak reklamını yapabilir ve yine de şu koşullarda muafiyet şartlarına uygun kabul edilir: Arzdaki yatırımcıların tamamı akredite yatırımcıdır; ve şirket, yatırımcıların akredite yatırımcı olduğunu teyit etmek için makul adımlar atar; bu, W-2 formları, vergi beyannameleri, banka ve aracı kurum hesap özetleri, kredi raporları ve benzeri belgelerin incelenmesini içerebilir.

Form D

“Companies that comply with the requirements of Rule 506(b) or (c) do not have to register their offering of securities with the SEC, but they must file what is known as a "Form D" electronically with the SEC after they first sell their securities. Form D is a brief notice that includes the names and addresses of the company’s promoters, executive officers and directors, and some details about the offering, but contains little other information about the company.”

Kaynak: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Çeviri (resmi olmayan): Kural 506(b) veya (c) şartlarına uyan şirketlerin menkul kıymet arzlarını SEC’e kaydettirmeleri gerekmez, ancak menkul kıymetlerini ilk kez sattıktan sonra SEC’e elektronik olarak “Form D” adı verilen belgeyi sunmaları gerekir. Form D; şirketin kurucularının, üst düzey yöneticilerinin ve yönetim kurulu üyelerinin adlarını ve adreslerini ve arza ilişkin bazı ayrıntıları içeren, ancak şirket hakkında başka çok az bilgi barındıran kısa bir bildirimdir.

Kısıtlı menkul kıymetler (Kural 506)

“Purchasers of securities offered pursuant to Rule 506 receive "restricted" securities, meaning that the securities cannot be sold for at least six months or a year without registering them.”

Kaynak: Investor.gov, Rule 506 of Regulation D

Çeviri (resmi olmayan): Kural 506 uyarınca arz edilen menkul kıymetleri satın alanlar “kısıtlı” menkul kıymetler alır; bu, söz konusu menkul kıymetlerin kayıt ettirilmeden en az altı ay veya bir yıl satılamayacağı anlamına gelir.

Regulation S

“For the purposes only of section 5 of the Act (15 U.S.C. § 77e), the terms offer, offer to sell, sell, sale, and offer to buy shall be deemed to include offers and sales that occur within the United States and shall be deemed not to include offers and sales that occur outside the United States.”

Kaynak: 17 CFR 230.901 (eCFR)

Çeviri (resmi olmayan): Yalnızca Yasa’nın 5. bölümü (15 U.S.C. § 77e) amaçları bakımından, teklif, satış teklifi, satmak, satış ve alım teklifi terimlerinin Amerika Birleşik Devletleri içinde gerçekleşen teklif ve satışları kapsadığı ve Amerika Birleşik Devletleri dışında gerçekleşen teklif ve satışları kapsamadığı kabul edilir.

ABD kişisi (Regulation S)

“(k) U.S. person. (1) “U.S. person” means: (i) Any natural person resident in the United States; (ii) Any partnership or corporation organized or incorporated under the laws of the United States; (iii) Any estate of which any executor or administrator is a U.S. person; (iv) Any trust of which any trustee is a U.S. person; (v) Any agency or branch of a foreign entity located in the United States; […]”

Kaynak: 17 CFR 230.902(k) (eCFR)

Çeviri (resmi olmayan): (k) ABD kişisi. (1) “ABD kişisi” şu anlama gelir: (i) Amerika Birleşik Devletleri’nde yerleşik herhangi bir gerçek kişi; (ii) Amerika Birleşik Devletleri yasalarına göre kurulmuş veya tescil edilmiş herhangi bir ortaklık veya şirket; (iii) vasiyet tenfiz memuru veya idarecisi bir ABD kişisi olan herhangi bir tereke; (iv) yedieminlerinden biri ABD kişisi olan herhangi bir tröst; (v) yabancı bir kuruluşun Amerika Birleşik Devletleri’nde bulunan herhangi bir ajansı veya şubesi; […]

Regulation A

“Under the federal securities laws, any offer or sale of a security must either be registered with the SEC or meet an exemption. Regulation A is an exemption from the registration requirements, allowing companies to offer and sell their securities without having to register the offering with the SEC. […] Under both tiers, the issuer must file an offering statement on Form 1-A with the SEC. […]”

Kaynak: Investor.gov, Regulation A

Çeviri (resmi olmayan): Federal menkul kıymetler mevzuatı uyarınca bir menkul kıymetin her türlü teklifi veya satışı ya SEC’e kaydettirilmeli ya da bir muafiyeti karşılamalıdır. Regulation A, şirketlerin arzı SEC’e kaydettirmek zorunda kalmadan menkul kıymetlerini teklif etmelerine ve satmalarına olanak tanıyan, kayıt şartlarından bir muafiyettir. […] Her iki kademede de ihraççı SEC’e Form 1-A ile bir arz beyanı sunmalıdır. […]

SEC’e kayıtlı arz

“In general, all securities offered in the United States must be registered with the SEC or must qualify for an exemption from the registration requirements.”

Kaynak: Investor.gov, Registration Under the Securities Act of 1933

Çeviri (resmi olmayan): Genel olarak, Amerika Birleşik Devletleri’nde arz edilen tüm menkul kıymetlerin SEC’e kaydettirilmesi veya kayıt şartlarından bir muafiyete uygun olması gerekir.

Yatırım şirketi (1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası, bölüm 3(a)(1))

“(1) When used in this subchapter, "investment company" means any issuer which— (A) is or holds itself out as being engaged primarily, or proposes to engage primarily, in the business of investing, reinvesting, or trading in securities; […]”

Kaynak: 15 U.S.C. 80a-3(a)(1) (govinfo.gov)

Çeviri (resmi olmayan): (1) Bu alt bölümde kullanıldığı şekliyle “yatırım şirketi”, şu niteliklere sahip herhangi bir ihraççı anlamına gelir— (A) esas olarak menkul kıymetlere yatırım yapma, yeniden yatırım yapma veya menkul kıymet alım satımı işiyle uğraşan ya da böyle uğraştığını ileri süren veya esas olarak bu işle uğraşmayı öngören; […]

1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası, bölüm 3(c)(1)

“Notwithstanding subsection (a), none of the following persons is an investment company within the meaning of this subchapter: (1) Any issuer whose outstanding securities (other than short-term paper) are beneficially owned by not more than one hundred persons (or, in the case of a qualifying venture capital fund, 250 persons) and which is not making and does not presently propose to make a public offering of its securities. […]”

Kaynak: 15 U.S.C. 80a-3(c)(1) (govinfo.gov)

Çeviri (resmi olmayan): (a) alt bölümüne bakılmaksızın, aşağıdaki kişilerden hiçbiri bu alt bölüm anlamında bir yatırım şirketi değildir: (1) Dolaşımdaki menkul kıymetleri (kısa vadeli borç senetleri hariç) en fazla yüz kişinin (veya nitelikli bir girişim sermayesi fonu söz konusu olduğunda 250 kişinin) intifa hakkı sahipliğinde olan ve menkul kıymetlerinin halka arzını yapmayan ve şu anda yapmayı öngörmeyen herhangi bir ihraççı. […]

1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası, bölüm 3(c)(7)

“(7)(A) Any issuer, the outstanding securities of which are owned exclusively by persons who, at the time of acquisition of such securities, are qualified purchasers, and which is not making and does not at that time propose to make a public offering of such securities. […]”

Kaynak: 15 U.S.C. 80a-3(c)(7) (govinfo.gov)

Çeviri (resmi olmayan): (7)(A) Dolaşımdaki menkul kıymetleri münhasıran, bu menkul kıymetleri edindikleri anda nitelikli alıcı olan kişilere ait olan ve bu menkul kıymetlerin halka arzını yapmayan ve o anda yapmayı öngörmeyen herhangi bir ihraççı. […]

Nitelikli alıcı (1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası, bölüm 2(a)(51))

“(51)(A) "Qualified purchaser" means— (i) any natural person (including any person who holds a joint, community property, or other similar shared ownership interest in an issuer that is excepted under section 80a–3(c)(7) of this title with that person's qualified purchaser spouse) who owns not less than $5,000,000 in investments, as defined by the Commission; […]”

Kaynak: 15 U.S.C. 80a-2(a)(51) (govinfo.gov)

Çeviri (resmi olmayan): (51)(A) “Nitelikli alıcı” şu anlama gelir— (i) Komisyon tarafından tanımlandığı şekliyle en az 5.000.000 dolarlık yatırıma sahip olan herhangi bir gerçek kişi (bu başlığın 80a–3(c)(7) bölümü kapsamında istisna edilen bir ihraççıda, nitelikli alıcı olan eşiyle birlikte ortak, edinilmiş mal veya benzeri paylı mülkiyet hakkına sahip herhangi bir kişi dahil); […]

Transfer acentesi (1934 tarihli Menkul Kıymet Borsaları Yasası, bölüm 3(a)(25))

“(25) The term "transfer agent" means any person who engages on behalf of an issuer of securities or on behalf of itself as an issuer of securities in (A) countersigning such securities upon issuance; (B) monitoring the issuance of such securities with a view to preventing unauthorized issuance, a function commonly performed by a person called a registrar; (C) registering the transfer of such securities; (D) exchanging or converting such securities; or (E) transferring record ownership of securities by bookkeeping entry without physical issuance of securities certificates. […]”

Kaynak: 15 U.S.C. 78c(a)(25) (govinfo.gov)

Çeviri (resmi olmayan): (25) “Transfer acentesi” terimi, bir menkul kıymet ihraççısı adına veya bir menkul kıymet ihraççısı olarak kendi adına şu işlerle uğraşan herhangi bir kişi anlamına gelir: (A) bu menkul kıymetleri ihraç sırasında karşı imzalamak; (B) yetkisiz ihracı önlemek amacıyla bu menkul kıymetlerin ihracını izlemek (genellikle kayıt memuru adı verilen bir kişi tarafından yerine getirilen bir işlev); (C) bu menkul kıymetlerin devrini kaydetmek; (D) bu menkul kıymetleri değiştirmek veya dönüştürmek; veya (E) menkul kıymet sertifikalarının fiziki olarak ihracı olmaksızın, defter kaydı yoluyla menkul kıymetlerin kayıtlı mülkiyetini devretmek. […]

Transfer acentesi kaydı

“Transfer agents are required to be registered with the SEC, or if the transfer agent is a bank, with a bank regulatory agency.”

Kaynak: Investor.gov, Transfer Agents

Çeviri (resmi olmayan): Transfer acentelerinin SEC’e veya transfer acentesi bir banka ise bir bankacılık düzenleyici kurumuna kayıtlı olması gerekir.

Intergalactic açıklamaları (SEC tanımı yok)

İhraççı tüzel kişi

Intergalactic açıklaması Token’ı veya temsil ettiği payları ihraç eden şirket, fon, tröst ya da diğer tüzel kişi; ihraççının belgelerinde veya başvurularında geçen adıyla.

İhraççının yetki bölgesi

Intergalactic açıklaması İhraççının kurulduğu hukuk düzenine ait ülke, eyalet veya bölge; ihraççının belirttiği ya da başvurularında yer aldığı şekliyle.

Düzenleyici çerçeve / arz muafiyeti

Intergalactic açıklaması İhraççının dayandığını söylediği kayıt, muafiyet veya yetkilendirme. Yalnızca ihraççının, bir SEC başvurusunun veya bir düzenleyicinin kamuya açık sicilinin belirttiğini kaydederiz; uygulanabilir olup olmadığını değerlendirmeyiz.

MiCA

Intergalactic açıklaması Avrupa Birliği’nin Kripto Varlık Piyasaları Tüzüğü (Tüzük (AB) 2023/1114); AB’deki kripto varlık ihraççıları ve hizmet sağlayıcıları için yetkilendirme ve açıklama kuralları belirler. Kaynak: EUR-Lex, Regulation (EU) 2023/1114

ABD dışı yetkilendirme

Intergalactic açıklaması Amerika Birleşik Devletleri dışındaki bir düzenleyici tarafından verilen yetkilendirme, kayıt veya tanınma; örneğin BVI FSC, Hong Kong SFC, El Salvador CNAD, Lihtenştayn FMA, ADGM, VARA, BMA veya CIMA. İhraççının atıfta bulunduğu düzenleyiciyi belirtir ve ihraççının beyanına bağlantı veririz.

Profesyonel yatırımcı

Intergalactic açıklaması ABD dışındaki yasalarla tanımlanan, deneyimli kabul edilen veya önemli varlıklara sahip yatırımcılara yönelik bir kategori. Tanımlar yetki bölgesine göre değişir; hangisinin geçerli olduğu ihraççının belgelerinde belirtilir.

Uygun yatırımcılar

Intergalactic açıklaması İhraççının, varlığı doğrudan kendisinden satın alabileceğini söylediği yatırımcı kategorileri. İkincil piyasa kuralları farklı olabilir; farklı olduğunda ihraççıdan alıntı yaparız.

ABD kişileri

Intergalactic açıklaması İhraççının ABD kişilerinin varlığı edinebileceğini veya elinde tutabileceğini belirtip belirtmediği. “İzin veriliyor” ve “İzin verilmiyor” yalnızca ihraççı bunu söylediğinde kullanılır. “Kısıtlı”, ihraççının koşullar veya kısmi sınırlar koyduğu anlamına gelir ve ifadesi alıntılanır. İhraççılar kendi ABD kişisi tanımlarını kullanabilir.

Transfer kısıtlamaları

Intergalactic açıklaması Token’ın sahipler arasında taşınmasına ilişkin, ihraççının tanımladığı sınırlar: izin listesi (yalnızca onaylı adresler tutabilir veya alabilir), kilitlenme süresi (transferlerin sınırlı olduğu dönem) veya izinsiz transfer (her adres alabilir).

Resmi mülkiyet kaydı

Intergalactic açıklaması İhraççının hukuken belirleyici kabul ettiği kayıt: blokzincir defterinin kendisi, bir transfer acentesi veya yönetici tarafından tutulan sicil ya da ihraççının tanımladığı başka bir düzenleme.

SEC transfer acentesi kaydı sorgusu

Intergalactic açıklaması Transfer acentesinin tüzel adını gösteririz. SEC EDGAR’da Form TA-1 kaydını bulduğumuzda, SEC dosya numarası (84-xxxxx) ve CIK ile birlikte bu başvuruya bağlantı veririz. “SEC kaydı bulunamadı”, EDGAR aramamızın bu adla bir transfer acentesi kaydı döndürmediği anlamına gelir; transfer acentesi olan bir banka kendi bankacılık düzenleyicisine kaydolur, bu nedenle bu durum şirket hakkında bir tespit değildir.

Saklama kuruluşu / yediemin

Intergalactic açıklaması İhraççının dayanak varlıkları elinde tutan veya sahipler adına yediemin olarak belirttiği kurum.

Yönetici kontrolleri (duraklatma, dondurma, zorunlu transfer)

Intergalactic açıklaması İhraççının token’lar veya sahipleri üzerinde kullanabileceğini söylediği yetkiler: tüm transferleri duraklatmak, bir adresi gönderemeyecek veya alamayacak şekilde dondurmak ya da token’ları sahibinin imzası olmadan taşımak, yakmak veya düzeltmek. Sözleşme fonksiyonları satırı, dağıtılmış Ethereum kodunda bulunan bu tür fonksiyonları ayrıca listeler; bir fonksiyonun bulunması kullanıldığını veya kimin kontrol ettiğini göstermez.

Maruziyet türü

Intergalactic açıklaması İhraççının token’ı varlığın kendisi veya varlıkta bir pay (tokenleştirilmiş varlık) olarak mı, yoksa değeri varlığı izleyen bir borç senedi, sertifika veya başka bir alacak hakkı (sentetik veya türev maruziyet) olarak mı tanımladığı.

Gösterilen alanlar

Intergalactic açıklaması Bir alan yalnızca ihraççının kamuya açık belgeleri, başvuruları veya bir düzenleyicinin kamuya açık sicili bunu belirtilen tarihte açıkladığında görünür. Gösterilmeyen bir alan bu kaynaklarda bulunamamıştır; bu, bilginin var olmadığı anlamına gelmez. Böyle açıklamaları olmayan bir varlıkta Düzenleyici yapı bölümü yer almaz ve tarayıcıdaki hücreleri “—” gösterir.

Tarih itibarıyla

Intergalactic açıklaması Değerin bağlantılı kaynakla en son karşılaştırıldığı tarih.